（原标题：中银证券两贸易部遭罚母狗 拳交，涉多年合规惩处不到位、基金销售厚爱东说念主未获取从业资历）

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蓝鲸新闻10月22日讯（记者 胡劼）当天，浙江证监局下发多张监管函，剑指中银证券（601696.SH）杭州全球中心证券贸易部合规惩处不到位、绍兴迪荡湖路证券贸易部基金销售业务厚爱东说念主未获取基金从业资历等问题，另有中银证券3名有关问题包袱东说念主被“点名”。

需情切的是，中银证券杭州全球中心证券贸易部波及的问题可追思至2017年至2022年，时候跨度长达5年。

浙江证监局指出，经查母狗 拳交，2017年1月至2022年5月本事，中银证券杭州全球中心证券贸易部多名职工的嫡系支属证券账户在贸易部供客户使用的来回电脑上存在寄予下单记载，其中部分职工存在使用上述账户替客户办理证券认购、来回的举止。该贸易部遥远未情切该尽头情形，对来回电脑穷乏灵验管控，对职工举止穷乏灵验监督，反馈出贸易部合规惩处不到位。

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凭证有关限定，浙江证监局决定对中银证券杭州全球中心证券贸易部弃取责令改正的监督惩处设施，并记入证券期货市集诚信档案。

刘向领行为中银证券杭州全球中心证券贸易部时任厚爱东说念主，对该贸易部上述问题负有成功包袱，浙江证监局决定对其弃取责令改正的监督惩处设施，并记入证券期货市集诚信档案。

丁卓行为中银证券杭州全球中心证券贸易部现任厚爱东说念主，对该贸易部上述问题负有成功包袱，浙江证监局决定对其弃取出具警示函的监督惩处设施，并记入证券期货市集诚信档案。

管晓琳因在2017年1月至2019年12月本事存在替客户办理证券认购、来回的举止，收到警示函并被记入证券期货市集诚信档案。

此外，浙江证监局指出，经查，中银证券绍兴迪荡湖路证券贸易部存在以下违法情形：一是指定兼职合规东说念主员代为奉行分支机构厚爱东说念主职务、代为履职事项未按限定向该局阐明；二是基金销售业务厚爱东说念主未获取基金从业资历。

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据有关限定，浙江证监局对中银证券绍兴迪荡湖路证券贸易部弃取出具警示函的监督惩处设施，并记入证券期货市集诚信档案。

孙霞行为中银证券绍兴迪荡湖路证券贸易部现任厚爱东说念主，对该贸易部上述问题负有成功包袱，凭证有关限定，浙江证监局决定对孙霞弃取出具警示函的监督惩处设施母狗 拳交，并记入证券期货市集诚信档案。‌（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）